渤海证券

2004年，渤海证券上海延安西路营业部原总经理胡知侬动用大量客户资金托盘，遭法院判处赔偿客户1000万元及相应利息。2010年，渤海证券上海定西路证券营业部总经理史兴辉、副总经理钱东升，为客户加杠杆造成被强制平仓，实际损失超过1亿元[12]。

2008年，财政部检查时发现渤海证券出现没有真实经济业务事项的票据报销费用、跨期列支费用以及企业所得税税前扣除不合规少缴企业所得税等违法违规行为，会计核算违规问题金额达5112万元，财政部对其进行了处罚[13]。

2006年底，渤海证券公司的大股东计划收购一家上市公司，并通过资产重组实现证券公司借壳上市。经过前期筹备，2007年1月18日，渤海证券大股东和中介机构确定了拟收购上市公司的目标和方案，通知渤海证券总裁助理兼董事会秘书金某联系目标上市公司的相关人员。1月23日，上市公司停牌前连续两个交易日该公司股票涨停。中国证监会调查发现，作为内幕信息知情人金某通过以其岳母名义开立证券账户，利用内幕消息交易并获利2万余元，买入股票的网上交易IP地址为北京地区，卖出股票的网上交易IP地址为渤海证券所属。2009年，证监会对渤海证券总裁助理金某及其配偶余某在渤海证券运作借壳上市期间发生的内幕交易行为依法做出行政处罚，决定没收内幕交易违法所得并处等值罚款[14]。

2010年4月27日，上市不到三年半时间的高新张铜因连续三年亏损而暂停上市，成为中小板开板以来首家暂停上市企业。作为高新张铜的保荐人，渤海证券投资银行部的王振刚和张嘉棋被证监会给予“通报批评处分”。

2015年，渤海证券在没有募集足够的次级资金的情况下强行违规发行资产管理计划，让客户承担了巨大利息成本，却没有及时如实告知客户相关情况，造成客户资金巨亏。该资管产品的杠杆达到了24倍，违反中国证券业协会2014年发布的《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》中关于“权益类产品初始杠杆倍数应不超过5倍，其他产品初始杠杆倍数应不超过10倍”的规定[15]。

2017年9月，中国证监会天津监管局认定渤海证券未向客户全面、准确介绍产品特点、风险收益特征以及讲解有关业务规则和集合资产管理合同内容；未按照合同约定向投资人寄送对账单；客户适当性管理未勤勉尽责，连发三封监管函，对渤海证券资产管理总部总经理周磊、资产管理业务总监黄绳宇以及资产管理总部高级项目经理杜鹏采取监管谈话[16]。

2016年3月27日，证监会因渤海证券未严格按照要求对基金从业人员投资基金的行为进行管理，对公募基金业务投资管理人员的合规培训时间少于20小时，对渤海证券开出行政监管措施决定书，责令其改正[17]。

2017年3月28日，全国中小企业股份转让系统发布公告称，因渤海证券信息披露违规，拟对渤海证券取约见谈话的自律监管措施。

2019年9月，中国基金报等媒体报道，渤海证券重庆建新东路证券营业部总经理代正琼，利用渤海证券工作人员身份，贿赂国家工作人员，向重庆高管行贿265万和两块劳力士手表，并伙同浙商证券上海固定收益部原总经理曹海兵违规搞“副业”，三年套取国有企业2000多万元中介费。最终，因单位行贿罪被捕，但服刑期间仍在渤海证券任职，直至2019年6月才办理离职备案[18]。