老鼠仓

老鼠仓,指基金经理等人用自有资金买入股票后,用基金里的客户资金(如自己控制的机构资金,证券投资基金资金)拉高相应股票价格后,通过出售个人事先购买的股票进行套利的行为。这是一种以损害客户利益为手段自肥的犯罪行为。 老鼠仓是一种营私舞弊,损公肥私的腐败行径,具体指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利,与腐败干部别无二致,取自谚语:硕鼠硕鼠,无食我黍,故名老鼠仓。

案例

中国

中国历年典型基金经理老鼠仓案件
基金经理
姓名
时间/案情案发前后
所属公司
曾管理的基金处罚结果
唐建2007上投摩根成长先锋取消从业资格、没收违法所得、罚款50万(人民币,下同)、终身市场禁入
王黎敏2008南方基金南方宝元、精选、
基金开元
取消从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入
张野2009融通基金融通巨潮、深100取消从业资格,没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入
涂强2009景顺长城景顺长城优选、鼎益
动力平衡、货币
取消从业资格,没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入
刘海2009长城基金长城久泰中信标普300、
长城货币、
长城稳健增利
取消从业资格,没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入
韩刚2009长城基金长城久恒平衡、
长城久富股票
有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入
黄林2010国海富兰克林国富收益取消从业资格、罚款30万
许春茂2010光大保德信光大精选、光大红利有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万
郑拓2010交银施罗德、
好旺角投资
交银稳健获刑3年罚600万、
前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万;
前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金50万。
李旭利2010交银施罗德、
重阳投资
交银蓝筹、交银稳健被判有期徒刑4年,被罚1800万
马乐2013博时基金博时精选股票被判有期徒刑3年,罚金1913万,追缴违法所得19120246.98元,终身市场禁入
罗泽萍2014华夏基金华夏优势增长

外部链接

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